中材節能股份有限公司首次公開發行限售股上市流通公告

證券代碼：603126            證券簡稱：中材節能         公告編號：臨2017-029

中材節能股份有限公司

首次公開發行限售股上市流通公告

 本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

重要內容提示：

l 本次限售股上市流通數量為392,460,000股

l 本次限售股上市流通日期為2017年7月31日

一、本次限售股上市類型

2014年7月，經中國證券監督管理委員會證監許可[2014]670號文核準，公司向社會公眾首次公開發行8,000萬股人民幣普通股（A 股）并于2014年7月31日在上海證券交易所掛牌上市。

本次上市流通的限售股為公司首次公開發行限售股,涉及股東中國中材集團有限公司（以下簡稱“中材集團”）、北京國建易創投資有限公司、中材（天津）重型機械有限公司、全國社會保障基金理事會以及北京誠通金控投資有限公司(持有中材集團無償劃轉部分股份)、國新投資有限公司(持有中材集團無償劃轉部分股份)所持股份共計392,460,000 股。其中中國中材集團有限公司、北京國建易創投資有限公司、中材（天津）重型機械有限公司、全國社會保障基金理事會鎖定期自公司股票上市之日（即2014年7月31日）起三十六個月；北京誠通金控投資有限公司、國新投資有限公司鎖定期自股份無償劃轉過戶登記手續辦理完畢之日（即2017年2月27日）至2017年7月31日。

上述股票將于2017年7月31日起上市流通。

二、本次限售股形成后至今公司股本數量變化情況

公司首次公開發行A股股票完成后，總股本為407,000,000股。

2015年4月，公司2014年年度股東大會審議通過了《關于公司2014年度利潤分配和資本公積轉增股本預案的議案》，以2014年12月31日總股本407,000,000股為基數，向全體股東每10股送紅股3股，資本公積轉增股本2股，再派現金0.8元（含稅），共計紅股122,100,000股，資本公積轉增股本81,400,000股，現金分配32,560,000.00元，剩余未分配利潤結轉至以后年度分配。送紅股和資本公積轉增股本實施完成后，公司總股本增加203,500,000股，總股本變更為610,500,000股。

2016年12月，經國務院國有資產監督管理委員會批準公司控股股東中材集團將所持30,463,950股公司股份、30,463,950股公司股份分別無償劃轉至北京誠通金控投資有限公司、國新投資有限公司（具體詳見《中材節能股份有限公司關于部分國有股份無償劃轉的提示性公告》及其更正公告（臨2016-029、臨2016-030）以及《中材節能股份有限公司關于部分國有股份無償劃轉事項獲得國務院國有資產監督管理委員會批復的公告》（臨2016-031））。上述股份無償劃轉過戶登記手續于2017年2月27日辦理完畢，2017年2月28日，中國證券登記結算有限責任公司上海分公司出具《中國證券登記結算有限責任公司過戶登記確認書》。

本次即將解禁的限售股股東所持有的有限售條件流通股數量具體情況如下：

三、本次限售股上市流通的有關承諾

公司股東中國中材集團有限公司、北京國建易創投資有限公司、中材（天津）重型機械有限公司分別承諾：自公司首次公開發行股票并上市之日起三十六個月內，不以任何方式直接或間接轉讓或者委托他人管理本公司所持有的全部或部分中材節能股份有限公司股份，也不由發行人回購該部分股份。

根據國務院國有資產監督管理委員會批復，北京誠通金控投資有限公司、國新投資有限公司與中材集團分別簽署的部分國有股份無償劃轉協議約定：“自本次股份過戶完成之日起至2017年7月31日，本公司不以任何方式直接或者間接轉讓或者委托他人管理本公司所持有的全部或部分中材節能股份，也不由中材節能回購該部分股份”。

截至本公告發布之日，上述股東均嚴格履行了所作出的股份鎖定承諾。

四、中介機構核查意見

光大證券股份有限公司作為保薦機構，發表核查意見如下：中材節能限售股份持有人均嚴格履行了首次公開發行股票并上市時做出的股份鎖定承諾或遵守了國有股份無償劃轉協議的有關約定；公司本次限售股份上市流通相關事項符合《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《證券發行上市保薦業務管理辦法》、《上海證券交易所股票上市規則》等有關規定；公司本次限售股份上市流通的信息披露真實、準確、完整；本保薦機構對中材節能本次限售股份上市流通事項無異議。

五、本次限售股上市流通情況

本次限售股上市流通數量為392,460,000股；

本次限售股上市流通日期為2017年7月31日；

首發限售股上市流通明細清單：

六、股本變動結構表

特此公告。

中材節能股份有限公司董事會

2017年7月26日