中材節能股份有限公司關于續聘會計師事務所的公告

證券代碼：603126     證券簡稱：中材節能    公告編號：臨2021-018

中材節能股份有限公司

關于續聘會計師事務所的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

重要內容提示：

●擬續聘的會計師事務所名稱：信永中和會計師事務所（特殊普通合伙）（以下簡稱“信永中和”）

一、擬續聘會計師事務所的情況說明

信永中和是經財政部批復設立的資質齊全的大型會計師事務所（批文號為:財協字（1998）7號）。擁有證券期貨相關業務審計、工程造價甲級、稅務師事務所AAA資質等執業資格。

信永中和在中材節能股份有限公司（以下簡稱“公司”）2020年度審計工作中嚴格按照《中國注冊會計師審計準則》等相關規定開展財務報告及內部控制審計工作，不存在違反《中國注冊會計師執業道德守則》對獨立性要求的情形，體現了較強的專業勝任能力，較好地履行了審計職能。公司擬續聘信永中和為公司2021年度財務及內部控制審計機構。

二、擬續聘會計師事務所的基本信息

（一）機構信息

1、基本信息

名稱：信永中和會計師事務所（特殊普通合伙）

成立日期：2012年3月2日

組織形式：特殊普通合伙企業

注冊地址：北京市東城區朝陽門北大街8號富華大廈A座8層

首席合伙人：譚小青先生

截止2020年12月31日，信永中和合伙人（股東）229人，注冊會計師1,750人。簽署過證券服務業務審計報告的注冊會計師人數超過600人。

信永中和2019年度業務收入為27.6億元，其中，審計業務收入為19.02億元，證券業務收入為6.24億元。2019年度，信永中和上市公司年報審計項目300家，收費總額3.47億元，涉及的主要行業包括制造業，信息傳輸、軟件和信息技術服務業，電力、熱力、燃氣及水生產和供應業，交通運輸、倉儲和郵政業，批發和零售業，房地產業，金融業，采礦業等。公司同行業上市公司審計客戶家數為3家。

2、投資者保護能力說明

信永中和已根據相關規定購買職業保險，職業保險涵蓋了因提供審計服務而依法應承擔的民事賠償責任，2019年度投保的職業保險累計賠償限額為1.5 億元。

近三年，信永中和在執業中無因相關民事訴訟而承擔民事責任的情況。

3、誠信記錄情況

近三年，信永中和因執業行為受到刑事處罰0次、行政處罰0次、監督管理措施8次、自律監管措施0次和紀律處分0次。近三年，除17名從業人員因執業行為被采取監督管理措施19次外，其他人員均未受到過刑事處罰、行政處罰、監督管理措施及自律監管措施等。

（二）項目信息

1、基本信息

擬參加公司審計工作的簽字項目合伙人、獨立復核合伙人、項目簽字注冊會計師均為從業經驗豐富、具備相應資質并長期從事證券服務業務的專業人士，具備專業勝任能力。

擬簽字項目合伙人：徐宇清先生，徐宇清先生于2009年取得中國注冊會計師資質，2003年開始從事上市公司審計工作，2019年開始在信永中和執業，2021年開始為公司提供審計服務，近三年簽署和復核財務及內部控制審計報告的上市公司超過5家。

擬擔任獨立復核合伙人：鄭衛軍先生，鄭衛軍先生于1995年獲得中國注冊會計師資質，1996年開始從事上市公司審計工作，2001年開始在信永中和執業，2019年開始為公司提供審計服務，近三年簽署和復核財務及內部控制審計報告的上市公司超過10家。

擬簽字注冊會計師：常景波先生，常景波先生于2008年獲得中國注冊會計師資質，2007年開始從事上市公司審計工作，2019年開始在信永中和執業，2019年開始為公司提供審計服務，近三年簽署財務及內部控制審計報告的上市公司1家。

2、誠信記錄情況

擬參加公司審計工作的簽字項目合伙人、獨立復核合伙人、項目簽字注冊會計師近三年無因執業行為受到刑事處罰、證監會及其派出機構、行業主管部門的行政處罰，監督管理措施，證券交易場所、行業協會等自律組織的自律監管措施、紀律處分等情況。

3、獨立性說明

擬參加公司審計工作的簽字項目合伙人、獨立復核合伙人、項目簽字注冊會計師等從業人員不存在違反《中國注冊會計師職業道德守則》中關于獨立性相關要求的情形。

4、審計收費情況

2021年審計費用共計90萬元，其中財務審計費用為60萬元，內部控制審計費用為30萬元。費用與上年維持一致。系按照會計師事務所提供審計服務所需的專業技能、工作性質、承擔的工作量，以所需工作人、日數和每個工作人日收費標準確定。

三、擬續聘會計師事務所履行的程序

（一）董事會對該事項審議及表決情況

2021年3月26日，公司第四屆董事會第二次會議審議通過了《關于聘任2021年度財務及內部控制審計機構的議案》，同意繼續聘任信永中和為公司2021年度財務報告和內部控制審計機構。具體詳見刊登在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《中材節能股份有限公司第四屆董事會第二次會議決議公告》（臨2021-015）。本次續聘會計師事務所事項尚需提交2020年年度股東大會審議，并自公司股東大會審議通過之日起生效。

（二）獨立董事對該事項的事前認可

我們認真審閱了關于擬提請公司董事會審議的聘任信永中和會計師事務所（特殊普通合伙）為公司 2021年度財務及內部控制審計機構的議案材料，認為：信永中和會計師事務所（特殊普通合伙）在財務和內部控制審計工作中，能夠遵循獨立、客觀、公正的職業準則，出具的報告能夠客觀、真實地反映公司的內控控制實際情況、財務狀況和經營成果。因此，同意公司聘任信永中和會計師事務所（特殊普通合伙）為公司 2021年度財務及內部控制審計機構，并提交董事會審議。具體詳見刊登在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《中材節能股份有限公司獨立董事對公司第四屆董事會第二次會議審議事項的事前認可聲明》。

（三）獨立董事對該事項的獨立意見

我們認為，信永中和會計師事務所(特殊普通合伙)規模較大,具有證券業從業資格,具備多年為上市公司提供審計服務的經驗與能力,能夠滿足公司 2021年度財務審計和內控審計工作要求。因此同意聘任信永中和會計師事務所(特殊普通合伙)為公司 2021年度財務及內部控制審計機構。具體詳見刊登在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《中材節能股份有限公司獨立董事對公司第四屆董事會第二次會議審議事項的獨立意見》。

（四）第四屆董事會審計委員會對該事項的審查意見

信永中和會計師事務所（特殊普通合伙）（以下簡稱“信永中和”）作為公司聘請的2020年年度財務審計及內部控制審計機構，在2020年年度報告的審計過程中，遵循了客觀、獨立的審計原則，嚴格遵守職業道德，順利完成了公司2020年年度財務審計及內部控制審計工作。為保證公司財務審計及內部控制審計工作的延續性，我們同意續聘信永中和為公司2021年度財務審計機構及內部控制審計機構，審計費用共計90萬元，其中財務審計費用60萬元，內部控制審計費用30萬元。具體詳見刊登在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《中材節能股份有限公司第四屆董事會審計委員會關于續聘會計師事務所的書面審核意見》。

特此公告。

中材節能股份有限公司董事會

2021年3月26日