中材節能股份有限公司關于公司2021年股票期權激勵計劃內幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報告

證券代碼：603126            證券簡稱：中材節能           公告編號：臨2022-028

中材節能股份有限公司

關于公司2021年股票期權激勵計劃內幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報告

 本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

2021年11月5日，中材節能股份有限公司（以下簡稱“公司”）召開第四屆董事會第七次會議和第四屆監事會第六次會議，會議審議通過了《關于公司2021年股票期權激勵計劃（草案）及其摘要的議案》，并于2021年11月6日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露了相關公告。

根據《上市公司股權激勵管理辦法》等規范性文件的要求，公司對2021年股票期權激勵計劃（以下簡稱“激勵計劃”、“本激勵計劃”）采取了充分必要的保密措施，同時對激勵計劃的內幕信息知情人進行了登記。根據《上市公司股權激勵管理辦法》等相關規定，公司對本激勵計劃的內幕信息知情人在激勵計劃首次公開披露前六個月買賣公司股票的情況進行了自查，現將具體情況公告如下：

一、核查的范圍與程序

（一）核查對象為激勵計劃的內幕信息知情人。

（二）激勵計劃的內幕信息知情人均列入《中材節能股份有限公司內幕信息知情人登記表》。

（三）公司向中國證券登記結算有限責任公司上海分公司就核查對象在本激勵計劃首次公開披露前六個月（自2021年5月6日起至2021年11月5日止）買賣公司股票情況進行了查詢確認，取得中國證券登記結算有限責任公司上海分公司出具的《信息披露義務人持股及股份變更查詢證明》。

二、核查對象買賣公司股票情況說明

根據中國證券登記結算有限責任公司上海分公司2022年4月6日出具的《信息披露義務人持股及股份變更查詢證明》，所有核查對象在激勵計劃公告前六個月內（即自2021年5月6日起至2021年11月5日止）均不存在買賣公司股票的行為。

三、結論

公司在策劃本激勵計劃事項過程中，嚴格按照《上市公司信息披露管理辦法》、《中材節能股份有限公司信息披露管理制度》及相關公司內部保密制度的規定，嚴格限定參與策劃、討論的人員范圍，對接觸到內幕信息的相關公司人員及中介機構及時進行了登記，并采取相應保密措施。在公司首次公開披露激勵計劃相關公告前，未發現存在信息泄露的情形。經核查，在激勵計劃草案公開披露前六個月內，未發現內幕信息知情人利用本激勵計劃有關內幕信息進行股票買賣的行為或泄露本激勵計劃有關內幕信息的情形。

特此公告

中材節能股份有限公司董事會

2022年4月6日